證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章(證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范)第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理，考綱要求掌握證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。

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【考點(diǎn)總結(jié)】

證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一名員工。分別承擔(dān)不同的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。

1.董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)

證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，包括：推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè);審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度;審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額;審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告;任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇;建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制;公司章程規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。

2.監(jiān)事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)

證券公司監(jiān)事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。

3.經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)

證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。首席風(fēng)險(xiǎn)官不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門(mén)。

4.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的職責(zé)

證券公司應(yīng)當(dāng)指定或者設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，在首席風(fēng)險(xiǎn)官的領(lǐng)導(dǎo)下推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，監(jiān)測(cè)、評(píng)估、報(bào)告公司整體風(fēng)險(xiǎn)水平，并為業(yè)務(wù)決策提供風(fēng)險(xiǎn)管理建議，協(xié)助、指導(dǎo)和檢查各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

5.各業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)和子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)：直接責(zé)任

證券公司各業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)全面了解并在決策中充分考慮與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、報(bào)告相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任。

6.員工的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)

證券公司每一名員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理有效性承擔(dān)勤勉盡責(zé)、審慎防范、及時(shí)報(bào)告的責(zé)任。

【高頻考題】