2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》要求熟悉的內(nèi)容是次要內(nèi)容，僅次于掌握內(nèi)容，也是命題的重要考點，要求要求知道概念以及內(nèi)部各知識點之間的聯(lián)系，考生掌握其主要內(nèi)容?！?a href="http://m.uyshop.cn/forum/zq/3" target="_blank">證券學(xué)習(xí)資料下載區(qū)>>】

《證券市場基本法律法規(guī)》共四章，每章要求熟悉的知識點總結(jié)在這里了，不是最重要的內(nèi)容，但是復(fù)習(xí)不能輕視的內(nèi)容。

第一章 證券市場基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

熟悉證券市場法律法規(guī)體系的主要層級；

第二節(jié) 公司法

熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)的概念；熟悉關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；熟悉公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。

熟悉有限責(zé)任公司注冊資本制度；熟悉有限責(zé)任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)；

熟悉股份有限公司的組織機構(gòu)；熟悉股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定。

熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。

熟悉關(guān)于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務(wù)會計報告虛假記載等的法律責(zé)任。

第三節(jié) 合伙企業(yè)法

熟悉合伙企業(yè)財產(chǎn)分割、轉(zhuǎn)讓以及處分的相關(guān)規(guī)定；

第四節(jié) 證券法

熟悉證券法的適用范圍；

熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉承銷團及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度。

熟悉證券交易暫停和終止的情形；熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果；熟悉操縱證券市場行為；

熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則。

熟悉證券交易所的組織架構(gòu)、交易規(guī)則和風(fēng)險基金制度。

熟悉證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立條件、職能、業(yè)務(wù)規(guī)則和證券結(jié)算風(fēng)險基金。

熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券機構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機構(gòu)的法律責(zé)任。

第五節(jié) 證券投資基金法

熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別；

第六節(jié) 期貨交易管理條例

熟悉期貨交易所的職責(zé)；

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例

熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定；熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定；熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定；熟悉有關(guān)證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定；熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定；

第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

熟悉證券公司治理的基本要求；熟悉證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。

熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本要求；熟悉證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容；

熟悉證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險的概念；熟悉證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容；熟悉證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨立性原則；

熟悉各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責(zé)；熟悉證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。

熟悉證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法；熟悉基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。

熟悉客戶身份識別和客戶身份資料保存的基本要求；熟悉涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求。

第二節(jié) 風(fēng)險管理

熟悉證券公司應(yīng)將子公司風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系的要求；

熟悉證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循的原則；

第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理

熟悉證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則；熟悉專業(yè)投資者的范圍；熟悉劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)考慮的因素；熟悉經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為；熟悉經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息；

第四節(jié) 從業(yè)人員管理

熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序；熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

熟悉中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定；

熟悉從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員不得存在的行為；

熟悉保薦代表人資格管理規(guī)定；

熟悉財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件；熟悉財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀

熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點；熟悉證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)中營銷管理的主要內(nèi)容、證券經(jīng)紀人制度的主要內(nèi)容、賬戶管理、客戶適當(dāng)性、客戶交易結(jié)算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、指定交易及托管、轉(zhuǎn)銷戶等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險及規(guī)范要求；熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律組織對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的自律管理措施。

熟悉滬港通、深港通股票范圍及主要交易規(guī)則；。

第二節(jié) 證券投資咨詢

無 

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

熟悉從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉財務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任。

第四節(jié) 證券承銷與保薦

熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施；

第五節(jié) 證券自營

熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律法規(guī)體系和基本要求；

熟悉關(guān)聯(lián)交易的要求；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管要求；

熟悉從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的違法情形；熟悉證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供交易便利的情形；熟悉“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

熟悉證券公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負面清單；熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查規(guī)定；

第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務(wù)

熟悉股票質(zhì)押式回購、約定式購回、質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；

第八節(jié) 證券公司場外業(yè)務(wù)

熟悉全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一般業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對主辦券商的自律管理措施。

熟悉證券公司可以在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類；熟悉柜臺交易合同簽訂、財產(chǎn)擔(dān)保的有關(guān)要求；熟悉柜臺市場賬戶、登記、托管、結(jié)算的有關(guān)要求；熟悉柜臺市場內(nèi)控制度建設(shè)、投資者適當(dāng)性管理、信息披露的有關(guān)要求；

熟悉證券公司在區(qū)域性股權(quán)交易市場提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定；

第九節(jié) 其他業(yè)務(wù)

熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為。

熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；熟悉對中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

熟悉證券公司另類投資業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則；

熟悉證券公司私募投資基金業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則；

熟悉證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的條件與主要業(yè)務(wù)規(guī)則。

熟悉證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其備案管理。

第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第一節(jié) 證券一級市場

熟悉擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任；熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標準及其法律責(zé)任；

第二節(jié) 證券二級市場

熟悉背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標準及其法律責(zé)任。