證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第二章(證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范)第四節(jié) 從業(yè)人員管理,考綱要求掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。【點擊試聽>>精講班巧妙快速記考點|章節(jié)習(xí)題同步在線做】
【考點總結(jié)】
1、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊條件
投資主辦人需在SAC進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊,注冊申請條件:
①已取得證券從業(yè)資格;
②具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;
③具備良好的誠信紀(jì)錄和職業(yè)操守,且最近三年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。
2、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人禁止注冊條件
有下列情形之一的,禁止注冊:
①不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十一條規(guī)定的條件;
②被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;
③被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年;
④未通過證券從業(yè)人員年檢;
⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競爭禁止期內(nèi);
⑥其他情形。
【高頻考題】
申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格
Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
Ⅳ.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ