證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第二章(證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范)第二節(jié) 風險管理，考綱要求掌握證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風險控制指標標準。

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【考點總結(jié)】

證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準

①證券公司應(yīng)當至少每半年經(jīng)主要負責人、首席風險官署確認后，向公司全體董事書面報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況;

②證券公司應(yīng)當至少每半年經(jīng)董事會簽署確認，向公司全體股東書面報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認證明文件;

③凈資本指標與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向公司全體董事書面報告，10個工作日內(nèi)向公司全體股東書面報告;

④證券公司應(yīng)當在每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送月度風險控制指標監(jiān)管報表;

⑤證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應(yīng)當在該情形發(fā)生的3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因;

⑥證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標準的，應(yīng)在該情形發(fā)生之日起3個、1個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題原因以及解決問題的具體措施和期限。

【高頻考題】