為了大家更好的復(fù)習(xí)備考證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年7月證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》科目的真題考點(diǎn),配合真題測試??歼^的內(nèi)容可能再考,一定要引起重視,重點(diǎn)復(fù)習(xí)。
真題測試:證券市場基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點(diǎn)測試
【真題考點(diǎn)】內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求
【考綱要求】熟悉
【所屬章節(jié)】第二章 第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
【考點(diǎn)提煉】
證券公司應(yīng)建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu),依據(jù)所處環(huán)境和自身經(jīng)營特點(diǎn)設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線:
(1)建立重要崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的第一道防線,并加強(qiáng)對單人單崗業(yè)務(wù)的監(jiān)控。與資金、有價(jià)證券、重要空白憑證、業(yè)務(wù)合同、印章等直接接觸的崗位和涉及信息系統(tǒng)安全的崗位,應(yīng)當(dāng)實(shí)行雙人負(fù)責(zé)制。
(2)建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的第二道防線。不同部門應(yīng)有明確的職責(zé)分工,不相容職務(wù)應(yīng)適當(dāng)分離。
(3)建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門對各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢查和反饋的第三道防線。
【2019.7真題測試】
按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求,證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu) 要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線,其中,第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是()。
Ⅰ.建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線
Ⅱ.建立重要崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線
Ⅲ.建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門對各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢査和反饋的防線
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ