為了大家更好的復(fù)習(xí)備考證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年3月證券從業(yè)法律法規(guī)科目的的真題考點(diǎn),配合真題測(cè)試??歼^的可能再考,一定要引起重視,重點(diǎn)復(fù)習(xí)。
真題測(cè)試:證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點(diǎn)測(cè)試
【真題考點(diǎn)】證券公司違反規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券的法律責(zé)任
【考綱要求】熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任
【所屬章節(jié)】第一章 證券市場(chǎng)法律法規(guī) 第四節(jié) 證券法
【考點(diǎn)提煉】
根據(jù)《證券法》第二百零五條規(guī)定,證券公司違反規(guī)定,為客戶買賣證券提供融資融券的,沒收違法所得,暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處以非法融資融券等值以下的罰款。
對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
【2019.3真題測(cè)試】
證券公司違反《證券法》規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券的,監(jiān)督機(jī)構(gòu)依法可采取的措施包括()。
Ⅰ.沒收違法所得
Ⅱ.暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款 Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ