為了大家更好的復(fù)習(xí)備考證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年3月證券從業(yè)法律法規(guī)科目的的真題考點(diǎn)，配合真題測試?？歼^的可能再考，一定要引起重視，重點(diǎn)復(fù)習(xí)。

真題測試：證券市場基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點(diǎn)測試

【真題考點(diǎn)】證券公司業(yè)務(wù)申請條件

【考綱要求】掌握主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)類別、業(yè)務(wù)申請條件及業(yè)務(wù)管理要求

【所屬章節(jié)】第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 第八節(jié) 證券公司場外業(yè)務(wù)

【考點(diǎn)提煉】

(1)證券公司申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格;設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員;建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度;全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。

(2)證券公司申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員;建立投資者適當(dāng)性管理工作制度、交易結(jié)算管理制度及其他經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度;具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的交易技術(shù)系統(tǒng);全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。

(3)證券公司申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：具備證券自營業(yè)務(wù)資格;設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員;建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度;具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng);全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。

【2019.3真題測試】

證券公司申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)資格為()

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

B.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格

C.證券保薦與承銷業(yè)務(wù)資格

D.證券自營業(yè)務(wù)資格