為了大家更好的復(fù)習(xí)備考證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年3月證券從業(yè)法律法規(guī)科目的的真題考點(diǎn)，配合真題測(cè)試?？歼^(guò)的可能再考，一定要引起重視，重點(diǎn)復(fù)習(xí)。

真題測(cè)試：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點(diǎn)測(cè)試

【真題考點(diǎn)】證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的構(gòu)成

【考綱要求】熟悉證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)

【所屬章節(jié)】第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系

【考點(diǎn)提煉】

證券市場(chǎng)的法律主要包括《證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》(簡(jiǎn)稱《公司法》)、《中華人民共和國(guó)刑法》(簡(jiǎn)稱《刑法》)、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(簡(jiǎn)稱《證券投資基金法》)、《中華人民共和國(guó)信托法》(簡(jiǎn)稱《信托法》)等。《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》《中華人民共和國(guó)反洗錢法》(簡(jiǎn)稱《反洗錢法》)等也與證券資本市場(chǎng)有著密切聯(lián)系。

證券市場(chǎng)的行政法規(guī)主要包括《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》《期貨交易管理?xiàng)l例》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》等。

證券市場(chǎng)的部門規(guī)章主要包括《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《證券投資基金管理公司管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》等。

證券市場(chǎng)的規(guī)范性文件主要包括《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司治理準(zhǔn)則》《證券公司開(kāi)立客戶賬戶規(guī)范》《證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶實(shí)施暫行辦法》等。

行業(yè)自律規(guī)則，是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。

【2019.3真題測(cè)試】

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》分別屬于()層級(jí)的規(guī)定。

Ⅰ、法律 Ⅱ、行政法規(guī) Ⅲ、部門規(guī)章 Ⅳ、自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ