證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》涉及很多法律、法規(guī)、規(guī)章制度、自律規(guī)則等，其中關(guān)于人數(shù)現(xiàn)在在組合型選擇題離出現(xiàn)概率高，考前突擊記憶一番！

【人數(shù)限制考點強化速記】

1.有限責(zé)任公司由 50個以下股東共同出資設(shè)立。

2.公司擔(dān)保的特殊規(guī)定：在議決表決時，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。

3.股份有限公司董事會成員為5至 19人。

4.股份有限公司的董事會定期會議，每年度至少召開兩次，每次應(yīng)于會議召開 10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。

5.監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于 3 人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3

6.公司合并，在有限責(zé)任公司必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過;在股份有限公司，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3 以上通過。

7.主承銷人的數(shù)字條件：

(1)主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3 年以上的證券管理工作經(jīng)驗，或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗 。

(2)證券從業(yè)操作人員中有 70%在證券從業(yè)崗位工作 2年以上。

(3)從業(yè)人員以往3 年未受處分;承銷機構(gòu)及主要負(fù)責(zé)人前3 年無嚴(yán)重劣跡。

8.申請股票上市報送文件的數(shù)字要求：經(jīng)會計師事務(wù)所審計的近3 年或成立以來財務(wù)報告和由2 名以上的注冊會計師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計報告。

9.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

10.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件：

(1)注冊資本不低于人民幣 1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

(2)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且與業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于 35 人，其中最近 3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20 人。

(3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

(4)最近3 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

11.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的與職人員;其中高級管理人員中，至少有 1 名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

(2)有100 萬元人民幣以上的注冊資本。

12.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列數(shù)字條件：

(1)凈資本不低于2 億元。

(2)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有 3 年以上自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5 人。

(3)最近1年未受到過行政處罰或刑事處罰。

【人數(shù)限制例題測試】

1、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。

Ⅰ.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

Ⅱ.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位

Ⅲ.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

Ⅳ.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

2、根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

Ⅰ.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

Ⅱ.具有不低于人民幣5億元的凈資本

Ⅲ.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰

Ⅳ.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類證券公司

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3、下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的有( )。

Ⅰ.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

Ⅱ.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

Ⅲ.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的

Ⅳ.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ