第四章整章內(nèi)容在以往考試中單獨(dú)出題一般在1-3道題，但其對(duì)一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)的違規(guī)行為認(rèn)定及法律責(zé)任進(jìn)行了匯總整理。可以幫助考生梳理前面的相關(guān)內(nèi)容。
一、思維導(dǎo)圖
二、學(xué)習(xí)筆記
| 刑事 | 行政 | |
擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券 | 處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。 | 擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款； | 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。 |
欺詐發(fā)行股票、債券 | 處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。 | 已核準(zhǔn)未發(fā)行證券，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5 %以下的罰款。 |
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違規(guī)披露、不披露重要信息 | 對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。 | 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息（報(bào)送有關(guān)報(bào)告），或者所披露的信息（報(bào)送的報(bào)告）有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。收購(gòu)人未按照該法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。 |
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非法集資 | 數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。 | ||
