本節(jié)分值在考試時(shí)所占比重較為穩(wěn)定，一般在4%左右，特點(diǎn)是經(jīng)常會(huì)考查考綱中只要求“了解”的內(nèi)容。所以建議考試在進(jìn)行本章的學(xué)習(xí)時(shí)不要只看重要部分。

一、思維導(dǎo)圖

二、學(xué)習(xí)筆記

1、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的服務(wù)對(duì)象及主要功能

服務(wù)對(duì)象：創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)

主要功能：為企業(yè)發(fā)展、資本投入與退出服務(wù)，不以交易為主要目的。

2、主辦券商在在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)類別：推薦業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

3、證券公司柜臺(tái)交易的概念：證券公司與特定交易對(duì)手方在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行的交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的行為。

4、證券公司可以在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類

(1)證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品；

(2)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品：

(3)金融衍生品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的產(chǎn)品。

5、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的自律管理要求