本節(jié)和前一小節(jié)一樣，考試分值比重一般在4%左右，內(nèi)容多又雜，較為分散。備考時注意區(qū)分各類業(yè)務(wù)的內(nèi)容，不要混淆。
一、思維導(dǎo)圖
二、學(xué)習(xí)筆記
1、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的范圍
(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；
(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；
(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。
2、證公司另類投資業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則
(1) 合理運(yùn)作
(2) 證券投資特別規(guī)定，另類子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)當(dāng)將另類子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計算；
(3) 投資管理制度和流程，另類子公司應(yīng)當(dāng)建立投資管理制度，設(shè)立專門的投資決策機(jī)構(gòu)，健全公司組織架構(gòu)，明確各組織機(jī)構(gòu)職責(zé)和權(quán)限；完善業(yè)務(wù)流程，有效防范投資風(fēng)險。
(4) 融資及對外擔(dān)保禁止，另類子公司不得融資，不得對外提供擔(dān)保和貸款，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。
(5) 保薦與投資互斥，證券公司擔(dān)任擬上市企業(yè)首次公開發(fā)行的保薦券商的，不得對該企業(yè)進(jìn)行投資。
3、非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件
| 準(zhǔn)入條件 | 凈資產(chǎn)指標(biāo) | 最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣 | |
| 風(fēng)控指標(biāo) | 風(fēng)險指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合監(jiān)管規(guī)定 | ||
| 部門設(shè)置 | 設(shè)有專門的基金托管部門 | ||
| 系統(tǒng)配備 | 有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全有效的清算、交割系統(tǒng) | ||
| 獨(dú)立性要求與利益沖突防范 | 具備安全保管基金財產(chǎn)、確保基金財產(chǎn)完整與獨(dú)立的件，不從事與托管業(yè)務(wù)潛在重大利益沖突的其他業(yè)務(wù)。 | ||
| 從業(yè)人員 | 基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門員工人數(shù)的1/2 | ||
| 擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗。 | |||
| 制度建設(shè) | 具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度 | ||
| 非銀行金融機(jī)構(gòu) | 最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 | ||
| 審核程序 | 按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定 | ||
4、證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的條件
(1)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資
(2)股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度健全，擬負(fù)責(zé)股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的高級管理人員具備股票期權(quán)業(yè)務(wù)知識和相應(yīng)的專業(yè)能力，配備3名同時取得證券和期貨從業(yè)人員資格的專業(yè)人員。
(3)具有滿足從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的軟硬件設(shè)施；業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好，股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過相關(guān)證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“登記結(jié)算公司”）組織的測試。
(4)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰。
5、證券公司金融衍生品的交易范圍、種類
具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易。不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。
金融衍生品是指遠(yuǎn)期、互換、期權(quán)等價值取決于股權(quán)、債權(quán)、信用、基金、利率、匯率、指數(shù)、期貨等標(biāo)的物的金融協(xié)議，以及其中一種或多種產(chǎn)品的組合。
