2018年5月證券從業(yè)資格考試時(shí)間為5月26-27日，小編整理《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》高頻考題，供大家復(fù)習(xí)。加入233網(wǎng)校證券考試學(xué)習(xí)群，考后一起交流真題！群號(hào)：202291661
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第 1 題：下列不具有法人資格的是（ ）。
A.子公司
B.分公司
C.有限責(zé)任公司
D.股份有限公司
答案：B
解析：分公司不具有法人地位。
第 2 題：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)該向（）推廣。
A.社會(huì)投資者
B.合格投資者
C.個(gè)人投資者
D.機(jī)構(gòu)投資者
答案：B
解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過 200人。
第 3 題：證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（ ）。
A.代銷
B.直銷
C.助銷
D.包銷
答案：A
解析：證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是代銷。
第 4 題：一般來說，涉及證券市場(chǎng)的部門規(guī)章規(guī)范性文件由（）制定。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院
答案：A
解析：一般來說，涉及證券市場(chǎng)的部門規(guī)章規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定。
第 5 題：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬元.
A.50
B.100
C.200
D.500
答案：B
解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100 萬元。
第 6 題：證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險(xiǎn)由（）.
A.客戶自行承擔(dān)
B.證券公司承擔(dān)
C.證券公司經(jīng)理承擔(dān)
D.客戶和證券公司按比例承擔(dān)
答案：A
解析：證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶自行承擔(dān)。
第 7 題：證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司（）報(bào)告簽署確認(rèn)意見。
A.半年度
B.月度
C.年度
D.季度
答案：C
解析：證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。
第 8 題：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》屬于（ ）。
A.行政法規(guī)
B.法律
C.部門規(guī)章
D.自律管理?xiàng)l例
答案：C
解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》經(jīng) 2014 年 8 月 21 日第 56 次中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席辦公會(huì)議審議通過，2014 年 10 月 29 日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第 110 號(hào) 公布。
第 9 題：公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度要求公司在（ ）時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
A.每半年終了
B.每半個(gè)會(huì)計(jì)年度終了
C.每一年終了
D.每一個(gè)會(huì)計(jì)年度終了
答案：D
解析：公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度要求公司在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
第 10 題：下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（ ）。
A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
答案：D
解析：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為.(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。
第 11 題：證券交易實(shí)行（ ）。
Ⅰ 公平原則
Ⅱ 公開原則
Ⅲ 及時(shí)原則
Ⅳ 公正原則
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
解析：證券發(fā)行和交易的“三公”原則.公開、公平、公正原則。
第 12 題：屬于操縱證券期貨市場(chǎng)的行為包括（ ）。
Ⅰ 單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
Ⅱ 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
Ⅲ 非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。
Ⅳ 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、IV
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：C
解析：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng).(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
第 13 題：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門針對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制，定期向（）提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。
Ⅰ 股東大會(huì)
Ⅱ 董事會(huì)
Ⅲ 實(shí)際控制人
Ⅳ 投資決策機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：D
解析：通過建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制。定期向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，并將有關(guān)情況通報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門。
第 14 題：證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶（ ）
Ⅰ 財(cái)產(chǎn)和收入狀況
Ⅱ 投資經(jīng)驗(yàn)
Ⅲ 金融知識(shí)
Ⅳ 投資目標(biāo)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。
第 15 題：公司為（ ）提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。
Ⅰ.其他企業(yè)投資者
Ⅱ.公司股東
Ⅲ.其他個(gè)人投資者
Ⅳ.實(shí)際控制人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：D
解析：公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。
第 16 題：以下屬于金融期貨的有（）
I.外匯期貨
II.利率期貨
III.股指期貨
IV.股票期貨
A.II、III、IV
B.I、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
答案：C
解析：金融期貨的主要品種有外匯期貨、利率期貨和股指期貨。
第 17 題：信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有( )。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.監(jiān)管談話
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.將其違法違規(guī)情況記入誠(chéng)信檔案并公布
A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有.責(zé)令改正，監(jiān)管談話，出具警示函，將其違法違規(guī)情況記入誠(chéng)信檔案并公布。
第 18 題：《公司法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于（）。
I.法律
II.行政法規(guī)
III.部門規(guī)章
IV.自律管理規(guī)則
A.I、II
B.II、III
C.I、IV
D.II、IV
答案：A
解析：《公司法》屬于國(guó)家法律，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)。
第 19 題：證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件包括（ ）。
Ⅰ.證券公司只能被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)
Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營(yíng)
Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件包括.（1）申請(qǐng)日前 6 個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)（2）證券公司應(yīng)當(dāng)確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn) （3）證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員（4）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制 （5）已按規(guī)定建立健全介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度。 （6）具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
第 20 題：有限責(zé)任公司的股東權(quán)利有（ ）。
I．參與重大決策
II．參與日常經(jīng)營(yíng)
III．選舉管理人
IV．查閱和復(fù)制公司章程
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
答案：C
解析：有限責(zé)任公司的股東權(quán)利有參與重大決策，選舉管理人、查閱和復(fù)制公司章程。
