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第1題單選
下列說法中，錯誤的是( )。
A．在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問
B．發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年
C．制作證券研究報告應當合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎
D．證券分析師不得同時注冊為證券投資顧問
參考答案：A
參考解析：在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師。因此，A項說法錯誤。
第2題單選
下列關于證券公司融資融券業(yè)務客戶擔保物的說法，不正確的是( )。
A．證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例
B．當該比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額
C．客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物
D．客戶未能按期交足差額，證券公司應當責令其限制時間內(nèi)交足，否則按照約定處分其擔保物
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條的規(guī)定，證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例。當該比倒低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額?？蛻粑茨馨雌诮蛔悴铑~，或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。
第3題單選
定向資產(chǎn)管理合同應當包括( )制定的合同必備條款。
A．中國證監(jiān)會
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．證券交易所
D．中國人民銀行
參考答案：B
參考解析：定向資產(chǎn)管理合同應當包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。
第4題單選
證券業(yè)從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合( )的監(jiān)督與管理。
A．中國證監(jiān)會
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．中國證監(jiān)會在各地的派出機構
D．證券公司
參考答案：A
參考解析：證券業(yè)從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。
第5題單選
單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的( )。
A．5％
B．1％
C．3％
D．2％
參考答案：C
參考解析：單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機構及與本公司或資產(chǎn)托管機構有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的3％。
第6題單選
中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后( )日內(nèi)審核完畢。
A．10
B．15
C．20
D．30
參考答案：D
參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。
第7題單選
保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載的，協(xié)會自注銷證書之日起( )年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。
A．1
B．2
C．5
D．3
參考答案：D
參考解析：保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會不予審核；已取得證書的，協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起3年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。
第8題單選
保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
A．2
B．3
C．4
D．5
參考答案：D
參考解析：保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
第9題單選
在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托合同的標的物是( )。
A．委托人
B．證券經(jīng)紀商
C．證券交易所
D．證券交易對象
參考答案：D
參考解析：證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象。
第10題單選
中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括( )。
A．證券公司向監(jiān)管機構的報告制度
B．定期巡視
C．信息披露
D．檢查制度
參考答案：B
參考解析：中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監(jiān)管機構的報告制度。(2)信息披露。(3)檢查制度。
