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第1題單選
根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會(huì)的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于( )。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．3／4
參考答案：B
參考解析：根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1／2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1／3。
第2題單選
下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A．發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)
B．發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致
C．發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
D．發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊
參考答案：D
參考解析：發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
第3題單選
證券公司對(duì)其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的，給予的處分最嚴(yán)厲的是( )。
A．責(zé)令改正
B．沒收違法所得
C．處以30萬元以上60萬元以下的罰款
D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百二十條的規(guī)定，證券公司對(duì)其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
第4題單選
證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A．法律風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
C．政策風(fēng)險(xiǎn)
D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：D
參考解析：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營虧損的風(fēng)險(xiǎn)。這是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
第5題單選
收購人在報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起( )日后，公告其要約收購報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。
A．7
B．10
C．15
D．20
參考答案：C
參考解析：收購人依照規(guī)定報(bào)送符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要約收購報(bào)告書及其他相關(guān)文件(其他相關(guān)文件與協(xié)議收購中向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件相同)之日起15日后，公告其要約收購報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。
第6題單選
申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)具備的條件不包括( )。
A．具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
B．具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
C．最近2年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
D．已取得證券從業(yè)資格
參考答案：C
參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)范》第三十一條規(guī)定，申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第7題單選
財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向( )說明，并提出合理處理利益沖突的建議。
A．所在機(jī)構(gòu)的管理層
B．行業(yè)自律組織
C．監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D．國家司法機(jī)關(guān)
參考答案：A
參考解析：財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。
第8題單選
關(guān)于證券投資顧問、證券分析師變更崗位或者離職的說法，以下錯(cuò)誤的是( )。
A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)證券公司提交的人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊(cè)登記
B．有關(guān)人員變更注冊(cè)登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)
C．證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，所在的證券公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的原注冊(cè)登記，并為該人員辦理新的注冊(cè)登記
D．證券分析師離職，其所在證券公司應(yīng)當(dāng)在其提出離職申請(qǐng)起10個(gè)工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案
參考答案：D
參考解析：證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同解除之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
第9題單選
股東大會(huì)一般每( )定期召開一次。
A．2年
B．1年
C．半年
D．1個(gè)月
參考答案：B
參考解析：股東大會(huì)一般每年定期召開一次。
第10題單選
下列關(guān)于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A．有500萬元人民幣以上的注冊(cè)資本
B．有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
C．有健全的內(nèi)部管理制度
D．具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件
參考答案：A
參考解析：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
