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第1題單選
財務顧問主辦人應當參加( )組織的相關培訓，接受后續(xù)教育。
A．證券公司
B．證券交易所
C．中國證監(jiān)會
D．中國證券業(yè)協(xié)會
參考答案：D
參考解析：財務顧問可以申請加入中國證券業(yè)協(xié)會。財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓，接受后續(xù)教育。
第2題單選
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為( )萬元人民幣。
A．50
B．100
C．200
D．500
參考答案：B
參考解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。
第3題單選
證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當遵循( )原則。
A．客戶利益優(yōu)先
B．誠實信用
C．公平公正
D．審慎盡責
參考答案：A
參考解析：證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權益。
第4題單選
證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有( )情形的，不得擔任財務顧問。
A．最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
B．最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
C．最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
D．最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
參考答案：B
參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
第5題單選
經(jīng)政府或國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃轉，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過( )，可以申請以簡易程序免予以要約方式增持股份。
A．20％
B．30％
C．40％
D．50％
參考答案：B
參考解析：經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃轉、變更、合并，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30％，當事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免予以要約方式增持股份。
第6題單選
證券賬戶注冊資料的查詢需填寫( )。
A．自然人證券賬戶注冊申請表
B．合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表
C．機構證券賬戶注冊申請表
D．證券賬戶注冊資料查詢申請表
參考答案：D
參考解析：證券賬戶注冊資料的查詢需由客戶本人填寫證券賬戶注冊資料查詢申請表，并提交本人有效身份證明文件及復印件，或本人戶口本、戶口所在地公安機關出具的貼有本人照片并壓蓋公安機關印章的身份證遺失證明及復印件。
第7題單選
證券公司辦理( )，可以設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。
A．集合資產(chǎn)管理業(yè)務
B．定向資產(chǎn)管理業(yè)務
C．財務顧問業(yè)務
D．證券經(jīng)紀業(yè)務
參考答案：A
參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。
第8題單選
客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業(yè)務資格的( )，單獨立戶管理。
A．證券交易所
B．證券登記結算公司
C．證券公司
D．商業(yè)銀行
參考答案：D
參考解析：客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業(yè)務資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。
第9題單選
保薦代表人未完成或者未參加輔導工作，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到( )個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。
A．6
B．12
C．18
D．24
參考答案：B
參考解析：保薦代表人未完成或者未參加輔導工作，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。
第10題單選
( )建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等，必要時可以將記錄予以公布。
A．中國證監(jiān)會
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．證券期貨投資咨詢機構
參考答案：A
參考解析：中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等，必要時可以將記錄予以公布。
