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第1題單選

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核證券賬戶注冊資料變更審核通過后(   )個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料。

A．2

B．3

C．5

D．7

參考答案：C

參考解析：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核證券賬戶注冊資料變更審核通過后5個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料。

第2題單選

(   )約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

A．定向資產(chǎn)管理合同

B．集合資產(chǎn)管理合同

C．限定性資產(chǎn)管理合同

D．非限定性資產(chǎn)管理合同

參考答案：A

參考解析：定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

第3題單選

可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是(   )。

A．融券專用證券賬戶

B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C．信用交易證券交收賬戶

D．融資專用資金賬戶

參考答案：A

參考解析：融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

第4題單選

在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī)的是(   )。

A．《中華人民共和國證券法》

B．《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

C．《證券公司治理準(zhǔn)則》

D．《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》

參考答案：A

參考解析：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個方面，其中市場準(zhǔn)人管理方面有《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知》《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》《關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。

第5題單選

公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報告罪，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處(   )有期徒刑或者拘役。

A．3年以下

B．3年以上

C．5年以下

D．5年以上

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百六十一條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

第6題單選

會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起(   )個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記人誠信信息系統(tǒng)備注欄。

A．2

B．5

C．10

D．15

參考答案：C

參考解析：會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄；協(xié)會認(rèn)為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

第7題單選

證券公司應(yīng)當(dāng)按照(   )的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。

A．債券

B．股票

C．證券投資基金

D．權(quán)證

參考答案：C

參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券投資基金的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定承擔(dān)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃交易結(jié)算的最終交收責(zé)任。

第8題單選

甲公司持有乙公司90％的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類的表述，不正確的是(   )。

A．乙公司是甲公司的

B．丙公司是甲公司的分公司

C．乙公司具有法人資格

D．丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。選項(xiàng)D，丙公司是分公司，不具有法人資格，可以領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，但是不得領(lǐng)取法人營業(yè)執(zhí)照。

第9題單選

證券公司不得動用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是(   )。

A．客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

B．客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

C．證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清

D．法律規(guī)定的其他情形

參考答案：C

參考解析：除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

第10題單選

證券交易所對其會員的證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施中，包括每年6月30日和12月31日過后的(   )日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截至該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。

A．10

B．15

C．20

D．30

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理。其中包括每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)向中國證監(jiān)會報送各家會員截至該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。