2018年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題
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1.基金管理人利用未公開信息交易，給投資者造成損失，承擔(dān)行政責(zé)任和民事責(zé)任的說法正確的是（ ）。
A．基金管理人財產(chǎn)不足時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任
B．只承擔(dān)行政責(zé)任
C．只承擔(dān)民事責(zé)任
D．基金管理人財產(chǎn)不足時，先繳納罰款、罰金
參考答案：A
參考解析：《基金公司管理辦法》第九十九條規(guī)定，基金管理人利用未公開信息交易，給投資者造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。
3.證券金融公司沖抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的（ ）。
A．15％
B．20％
C．25％
D．10％
參考答案：A
參考解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定：（1）凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于 100%；（2）對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的 50%；（3）融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的 10%；（4）充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的 15%。
4.存管銀行系統(tǒng)根據(jù)（ ）轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。
A．客戶
B．證券公司
C．證券交易所
D．中國結(jié)算公司
參考答案：A
參考解析：存管銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。
5.《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定,證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（ ）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
參考答案：B
參考解析：證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
