2018年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題
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1.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受（ ）形式資產(chǎn)。
A．債券
B．證券投資基金份額
C．股票
D．貨幣資金
參考答案：D
參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式資產(chǎn)。
2.證券公司應(yīng)當(dāng)至少（ ）向客戶提供一次完整、準(zhǔn)確的資產(chǎn)管理報(bào)告。
A．每年
B．每季度
C．每月度
D．每半年
參考答案：B
參考解析：證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每 3 個(gè)月（即每季度）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。
3.根據(jù)《公司法》規(guī)定，可以作為有限責(zé)任公司和股份有限公司劃分依據(jù)的是（ ）。
A．股東人數(shù)的多少
B．股東責(zé)任的不同
C．公司注冊(cè)資本的多少
D．公司是否發(fā)行股份
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，可以作為有限責(zé)任公司和股份有限公司劃分依據(jù)的是公司是否發(fā)行股份。有限責(zé)任公司是指由一定人數(shù)股東組成的，股東以其出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。股份有限公司是指全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任,公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。
4.報(bào)告和公告收購(gòu)情況收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在（ ）日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
A．10
B．15
C．20
D．30
參考答案：B
參考解析：報(bào)告和公告收購(gòu)情況收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在 15 日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
5.下列各項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息的是（ ）。
A．公司分配股利或者增資的計(jì)劃
B．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C．上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
D．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的 20％
參考答案：D
參考解析：內(nèi)幕交易又稱知情證券交易，是指內(nèi)幕人員以及其他通過(guò)非法途徑獲取公司內(nèi)幕信息的人，利用該利息進(jìn)行證券交易而獲利的行為。諸如企業(yè)新技術(shù)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、公司分紅、上市公司收購(gòu)等內(nèi)情，有償增資或者無(wú)償增資、資產(chǎn)重組計(jì)劃、公司合并等信息，可以直接影響公司股票價(jià)格走勢(shì)。
