2018年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題
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Ⅰ.通過協(xié)議與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過 5%
Ⅱ.最近 1 年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)
Ⅲ.財務(wù)顧問主辦人直系親屬在上市公司任職
Ⅳ.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系。存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問：
（1）持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過 5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事。
（2）上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過 5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事。
（3）最近 2 年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近 1 年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)。
（4）財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形。
（5）在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)。
（6）與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。
2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象，并且交易對象的價格具有波動性，指的是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有（ ）的特點(diǎn)。
Ⅰ. 廣泛性
Ⅱ. 價格變動性
Ⅲ. 保密性
Ⅳ. 權(quán)威性
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅱ、Ⅳ
3.證券交易所的監(jiān)管職能包括（ ）。
Ⅰ .對證券交易活動進(jìn)行管理
Ⅱ .對會員進(jìn)行管理以及對上市公司進(jìn)行管理
Ⅲ .對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管
Ⅳ .維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行
A．Ⅰ 、Ⅱ
B．Ⅱ、 Ⅲ
C．Ⅲ 、Ⅳ
D．Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
4.公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，可以由下列機(jī)構(gòu)或人員中的（ ）決定。
Ⅰ.股東會
Ⅱ.董事會
Ⅲ.監(jiān)事會
Ⅳ.審計委員會
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ
公司股東會、股東大會或者董事會就解聘會計師事務(wù)所進(jìn)行表決時，應(yīng)當(dāng)允許會計師事務(wù)所陳述意見。
5.中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括( )。
Ⅰ．保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
Ⅱ．保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
Ⅲ．保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰
Ⅳ．保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的
A．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B．Ⅱ．Ⅲ．
C．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
