2018年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》習題
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1.下列選項中，屬于公開信息的是（ ）。
Ⅰ .協(xié)會會員基本信息
Ⅱ. 從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息
Ⅲ. 會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)
Ⅳ. 從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：公開信息在協(xié)會網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會會員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會員和從業(yè)人員基本信息、會員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)、協(xié)會對會員和從業(yè)人員做出的公開譴責自律懲或決定，協(xié)會認為有必要公開的其他誠信信息。
2.下列關于基金的運作方式說法正確的是（）。
Ⅰ.可以采用開放式
Ⅱ.可以采用封閉式
Ⅲ.基金合同應約定基金的運作方式
Ⅳ.不得采用封閉式與開放式之外的其他方式
A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。采用封閉式運作方式的基金，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金；采用開放式運作方式的基金，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。采用其他運作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構另行規(guī)定。
3.期貨品種既可以是（ ），也可以是（ ）。
Ⅰ.實物商品
Ⅱ.即期交易
Ⅲ.金融產(chǎn)品
Ⅳ.迖期交易
A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：期貨按其相關資產(chǎn)的種類，可以分為商品期貨，比如農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨，以及金融期貨，比如外匯期貨、股指期貨、利率期貨等。
4.下列（ ）屬于證券公司開展直投業(yè)務的業(yè)務范圍。
Ⅰ. 使用自有資金進行的股權投資
Ⅱ. 設立直投基金，籌集并管理客戶資金進行的股權投資
Ⅲ. 為客戶提供股權投資的財務顧問服務
Ⅳ. 籌集并管理客戶資金對上市公司證券進行投資
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：直接投資子公司可以開展以下業(yè)務：(1)使用自有資金或設立直接投資基金，對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資于與股權投資相關的其他投資基金。(2)為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務。(3)經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務。
5.證券公司從事中間介紹業(yè)務，不能為期貨公司的客戶提供的服務包括（ ）。
Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
Ⅱ. 代理客戶進行期貨交易
Ⅲ.替客戶修改交易密碼
Ⅳ.劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金
A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、ⅢD．Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設施。(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
