1.【答案】B

【解析】考點(diǎn)：符合下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：

(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;

(2)向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的;

(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

2.【答案】C

【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構(gòu)成：

1、主體：本罪的犯罪主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪主體

2、主觀方面：本罪在主觀上只能由故意構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪。即行為人明知自己所制作的招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、債券募集辦法等不是對(duì)本公司狀況或本次股票、債券發(fā)行狀況的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整反映，仍然積極為之。因而在本罪中行為人的罪過(guò)實(shí)質(zhì)是欺詐募股或欺詐發(fā)行債券。

3、客體：本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理秩序以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益

4、客觀方面：(1)行為人必須實(shí)施在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為。

(2)行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為。如果行為人僅是制作了虛假的招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，而未實(shí)施發(fā)行股票或者公客觀方面公司、企業(yè)債券的行為，不構(gòu)成本罪。必須是既制作了虛假的上述文件，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券的才構(gòu)成本罪。(3)行為人制作虛假的招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，即達(dá)到“數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的”，才構(gòu)成犯罪

3.【答案】C

【解析】考點(diǎn)：符合下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：

(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;

(2)向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的;

(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

4.【答案】A

【解析】考點(diǎn)：本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第一百八十八條規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法募集資金金額1%以上5%以下的罰款。

5.【答案】C

【解析】考點(diǎn)：本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第一百九十三條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。