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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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根據(jù)《刑法》，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()萬元以上10萬元以下罰金。
A. 3;1
B. 5：5
C. 5;1
D. 3;5
根據(jù)《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。
發(fā)行人可以就以下哪個(gè)事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司履行保薦職責(zé)?()
A. 首次公開發(fā)行股票并上市
B. 上市公司并購重組
C. 重大資產(chǎn)重組
D. 破產(chǎn)清算
發(fā)行人申請(qǐng)從事下列發(fā)行事項(xiàng)，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司(即保薦機(jī)構(gòu))履行保薦職責(zé)：
(1)首次公開發(fā)行股票;
(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;
(3)公開發(fā)行存托憑證;
(4)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送()，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。
A. 年度報(bào)告
B. 半年度報(bào)告
C. 月度報(bào)告
D. 臨時(shí)報(bào)告
發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。
