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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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關(guān)于證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的特別規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有()。
A. 發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在披露發(fā)行市盈率時(shí)，應(yīng)同時(shí)披露發(fā)行市盈率的計(jì)算方式
B. 發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在進(jìn)行行業(yè)市盈率比較分析時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)上市公司行業(yè)分類(lèi)指引中制定的行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說(shuō)明行業(yè)歸屬的依據(jù)
C. 存在多個(gè)市盈率口徑時(shí)，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎、充分提示風(fēng)險(xiǎn)的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率
D. 發(fā)行人和主承銷(xiāo)商不能披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)
D項(xiàng)，發(fā)行人可以同時(shí)披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)。
下列關(guān)于科創(chuàng)板的表述，說(shuō)法正確的有()。
A. 科創(chuàng)板主要服務(wù)于符合國(guó)家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)
B. 科創(chuàng)板的具體行業(yè)范圍由上海證券交易所發(fā)布并適時(shí)更新
C. 個(gè)人投資者可直接申請(qǐng)開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限
D. 投資者僅需向其委托的證券公司申請(qǐng)，在已有滬市A股證券賬戶(hù)上開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無(wú)須在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立新的證券賬戶(hù)
C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》明確了投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：
(1)個(gè)人投資者申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元，并且參與證券交易24個(gè)月以上;
(2)符合法律法規(guī)及上交所規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資者，可直接申請(qǐng)開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的信息有()。
A. 轉(zhuǎn)融資余額
B. 轉(zhuǎn)融券余額
C. 轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
D. 轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布轉(zhuǎn)融資余額、轉(zhuǎn)融券余額、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)及轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。
