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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的()評(píng)估。
A. 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
B. 律師事務(wù)所
C. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D. 評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。
()是指國(guó)務(wù)院根據(jù)憲法規(guī)定的權(quán)限，為執(zhí)行法律的規(guī)定或行使職權(quán)的需要，按照法定程序所制定的各類規(guī)范性文件。
A. 行政法規(guī)
B. 部門規(guī)范
C. 規(guī)范性文件
D. 行業(yè)自律規(guī)則
我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則五級(jí)。其中，行政法規(guī)是指國(guó)務(wù)院根據(jù)憲法規(guī)定的權(quán)限，為執(zhí)行法律的規(guī)定或行使職權(quán)的需要，按照法定程序所制定的各類規(guī)范性文件。
證券公司單一資產(chǎn)管理計(jì)劃及集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生開戶后()個(gè)月內(nèi)沒(méi)有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時(shí)，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)于前述情形發(fā)生后15個(gè)交易日內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù)。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 12
證券公司單一資產(chǎn)管理計(jì)劃及集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生開戶后6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時(shí)，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)于前述情形發(fā)生后15個(gè)交易日內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù)。
