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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選

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根據(jù)下面資料，回答以下問題：

客戶王某在甲證券公司某營業(yè)部開立有經(jīng)紀業(yè)務賬戶，因其賬戶證券交易存在異常被證券公司使用的反洗錢系統(tǒng)預警。甲證券公司營業(yè)部的業(yè)務人員和合規(guī)人員共同分析、識別后，結合客戶盡職調查的結果，懷疑客戶王某用于進行證券交易的資金與其擔任法定代表人的公司違規(guī)經(jīng)營外匯業(yè)務相關。甲證券公司立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交了可疑交易報告，同時向其營業(yè)部所在地的中國人民銀行某中心支行提交了重點可疑交易報告，并將客戶的洗錢風險等級調至最高，對客戶采取了凍結賬戶等措施。

下列關于大額交易和可疑交易的表述，說法正確的是()。

A. 大額交易與可疑交易是同一類型

B. 證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報告

C. 發(fā)現(xiàn)可疑交易不論所涉資金金額大小，都應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告

D. 證券公司在報送可疑交易報告后，應當根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定采取相應的后續(xù)風險控制措施

存在()的情形，證券公司應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告。

A. 明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動

B. 交易數(shù)額巨大

C. 嚴重危害國家安全

D. 影響社會穩(wěn)定

當證券公司有合理理由懷疑客戶或者其交易對手、資金或者其他資產與名單相關的，應當在立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以()向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并按照相關主管部門的要求依法采取措施。

A. 電子形式或口頭形式

B. 口頭形式或其他形式

C. 書面形式或其他形式

D. 書面形式或電子形式

根據(jù)下面資料，回答以下問題：

甲證券公司擔任乙公司在科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票項目的輔導、保薦機構及主承銷商，甲證券公司在上述信息公開之日，將乙公司列入限制名單。為向網(wǎng)下投資者提供投資價值研究報告的需要，甲證券公司資本市場部人員向該公司研究部門和合規(guī)部門提出申請，請求研究部門指派分析師跨墻參與撰寫該項目的投資價值研究報告。

信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則是()。

A. 有效性原則

B. 準確性原則

C. 需知原則

D. 制衡性原則

下列關于敏感信息的表述，說法正確的是()。

A. 敏感信息包括內幕信息及其他未公開信息

B. 證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于公司所有工作人員知悉

C. 證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為小眾信息

D. 證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務

證券好課全新升級：直擊考點，由淺入深，穩(wěn)步鎖分