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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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關于《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》 對證券公司為客戶賬戶開立的總體要求，以下說法錯誤的是()。
A. 證券公司為客戶辦理開戶，應當遵循合法、自愿、審慎原則，審核客戶身份的真實性，確?？蛻糍Y料真實、準確和完整
B. 證券公司應建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受
C. 證券公司可以在經(jīng)營場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場開立賬戶
D. 證券公司不可以通過見證、網(wǎng)上方式為客戶開立賬戶
《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》對證券公司為客戶賬戶開立作出了總體要求，主要如下：
(1)證券公司為客戶辦理開戶，應當遵循合法、自愿、審慎原則，審核客戶身份的真實性，確保客戶資料真實、準確和完整。
(2)證券公司應建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受。
(3)證券公司可以在經(jīng)營場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場開立賬戶，也可以通過見證、網(wǎng)上及中國證監(jiān)會認可的其他方式為客戶開立賬戶。
下列關于企業(yè)發(fā)行債務融資工具，說法錯誤的是()。
A. 企業(yè)發(fā)行債務融資工具應由金融機構承銷
B. 企業(yè)發(fā)行債務融資工具應在中國證券業(yè)協(xié)會注冊
C. 企業(yè)發(fā)行債務融資工具應在銀行間債券市場披露信息
D. 企業(yè)發(fā)行債務融資工具應由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機構進行信用評級
B項，企業(yè)發(fā)行債務融資工具應在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊。
按照《證券法》的規(guī)定，以下關于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責任的具體承擔方式理解錯誤的是()。
A. 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，對直接負責的主管人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款
B. 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以100萬以上1000萬元以下的罰款
C. 收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D. 收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款
《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。
