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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金除現(xiàn)金形式外還可以證券充抵。()
A. 錯
B. 對
證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金除現(xiàn)金形式外還可以證券充抵。
證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。()
A. 錯
B. 對
證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。
公募產(chǎn)品面向合格投資者通過非公開方式發(fā)行。()
A. 錯
B. 對
公募產(chǎn)品面向不特定社會公眾公開發(fā)行，公開發(fā)行的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)依照《證券法》執(zhí)行。
私募產(chǎn)品面向合格投資者通過非公開方式發(fā)行。
證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行集中運(yùn)營管理，建立健全內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度，采取有效措施，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司其他業(yè)務(wù)集中管理，控制敏感信息的不當(dāng)流動和使用，防范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送。()
A. 錯
B. 對
證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行集中運(yùn)營管理，建立健全內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度，采取有效措施，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司其他業(yè)務(wù)分開管理，控制敏感信息的不當(dāng)流動和使用，防范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送。
