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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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關(guān)于投資者保護(hù)機(jī)制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A. 禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞焦_(kāi)征集股東權(quán)利
B. 公開(kāi)征集股東權(quán)利違反法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致上市公司或者其股東遭受損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任
C. 上市公司應(yīng)當(dāng)在章程中明確分配現(xiàn)金股利的具體安排和決策程序，依法保障股東的資產(chǎn)收益權(quán)
D. 上市公司當(dāng)年稅后利潤(rùn)，在彌補(bǔ)虧損及提取法定公積金后有盈余的，無(wú)需按照公司章程的規(guī)定分配現(xiàn)金股利
D項(xiàng)，上市公司當(dāng)年稅后利潤(rùn)，在彌補(bǔ)虧損及提取法定公積金后有盈余的，應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定分配現(xiàn)金股利。
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司治理準(zhǔn)則》對(duì)證券公司董事會(huì)的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定中錯(cuò)誤的是()。
A. 證券公司設(shè)董事會(huì)的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過(guò)董事人數(shù)的1/2
B. 證券公司可以聘請(qǐng)外部專業(yè)人士擔(dān)任董事
C. 證券公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議
D. 證券公司董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)
證券公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議。
最近1年末凈資產(chǎn)不低于()萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于()萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。
A. 500;500
B. 1000;500
C. 500;1000
D. 1000;1000
符合下列條件之一的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者：
(1)最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織;
(2)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。
