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2024年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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其他債權類資產被認定為標準化債權類資產的，應當同時符合的條件有()。
A. 等分化，可交易
B. 信息披露充分，集中登記，獨立托管
C. 公允定價，流動性機制完善
D. 在銀行間市場、證券交易所市場等國務院同意設立的交易市場交易
標準化債權類資產應當同時滿足以下條件：
①等分化，可交易。
②信息披露充分。
③集中登記，獨立托管。
④公允定價，流動性機制完善。
⑤在銀行間市場、證券交易所市場等國務院同意設立的交易市場交易。
關于基金服務機構的法律責任，下列選項中正確的有()。
A. 基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當?shù)幕甬a品的，處10萬元以上30萬元以下罰款
B. 基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當?shù)幕甬a品的，處5萬元以上10萬元以下罰款
C. 基金銷售支付機構未按照規(guī)定劃付基金銷售結算資金的，處10萬元以上30萬元以下罰款
D. 基金銷售支付機構未按照規(guī)定劃付基金銷售結算資金的，處5萬元以上10萬元以下罰款
AB兩項，基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當?shù)幕甬a品的，處10萬元以上30萬元以下罰款。
CD兩項，基金銷售支付機構未按照規(guī)定劃付基金銷售結算資金的，處10萬元以上30萬元以下罰款。
全面風險管理是指證券公司董事會、經理層以及全體員工共同參與，對公司經營中的()等各類風險，進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應對及全程管理。
A. 流動性風險
B. 市場風險
C. 信用風險
D. 聲譽風險
全面風險管理，是指證券公司董事會、經理層以及全體員工共同參與，對公司經營中的流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險，進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應對及全程管理。
