233網(wǎng)校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考！備考證券考試從現(xiàn)在開始！每天堅(jiān)持練習(xí)，把基礎(chǔ)鞏固好，核心知識(shí)都能掌握，那么通過就是一件很簡單的事情！【在線章節(jié)測試】
2024年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
【超全資料包下載】【免費(fèi)領(lǐng)V題庫會(huì)員】【干貨筆記】【證券核心考點(diǎn)講解】
()負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。
A. 監(jiān)事會(huì)
B. 經(jīng)理人員
C. 董事會(huì)
D. 業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)
董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。
監(jiān)事會(huì)對(duì)督促檢查不力等情況承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
經(jīng)理人員對(duì)內(nèi)部控制不力及不及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷等承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。
關(guān)于證券交易的行為，下列說法錯(cuò)誤的是()。
A. 單位和個(gè)人可以隨意出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易
B. 禁止投資者違規(guī)利用財(cái)政資金、銀行信貸資金買賣證券
C. 國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司、國有資本控股公司買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定
D. 證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員對(duì)證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
A項(xiàng)錯(cuò)誤，任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定出借自己的證券賬戶，或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。
根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，接管期限一般不超過()個(gè)月，期滿后確實(shí)需要繼續(xù)接管的，國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以決定延期，延期最長不超過()個(gè)月。
A. 6;6
B. 12;6
C. 12;12
D. 12;18
接管期限一般不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月，確實(shí)需要繼續(xù)接管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延期，延期最長不超過12個(gè)月。
