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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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根據(jù)下面資料，回答以下問題
甲公司為非上市公司，注冊資本金9000萬元，陳某出資3600萬元，被認定為公司控股股東、實際控制人。陳某與A銀行簽訂借貸協(xié)議，A銀行提出由甲公司為該筆借貸提供擔保。
關于公司控股股東、實際控制人的說法正確的是()。
A. 公司的實際控制人是公司的股東
B. 陳某持有甲公司40%股權，不屬于控股股東
C. 出資額占有限責任公司資本總額50%以上的為控股股東
D. 實際控制人是被賦予了特別股東權的股東
A項，實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。
BC兩項，控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東。
D項，實際控制人沒有特別股東權。
下列關于甲公司為陳某提供擔保的表述，說法正確的是()。
A. 必須經股東會或者股東大會決議
B. 必須經中國證券業(yè)協(xié)會備案
C. 必須經中國證監(jiān)會審批
D. 公司不得為陳某提供擔保
公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。
根據(jù)下面資料，回答以下問題
某公募基金成立于2023年5月10日，是經中國證監(jiān)會批準的公募基金管理公司，注冊資本188億元人民幣。小劉是該公募基金的基金經理，在任職期間，利用根據(jù)公司授權獲得的公司管理11只股票型基金、混合基金投資品種信息的查詢權，登錄公司投資管理交易系統(tǒng)查詢相關基金的委托、成交流水，使用自己證券賬戶同步于或者略晚于各基金買入同一公司股票。
設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件包括()。
A. 注冊資本不低于1億元人民幣
B. 取得證券從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
C. 主要股東最近1年沒有違法記錄
D. 有良好的風險控制制度
設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有：
(1)有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程;
(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;
(3)主要股東應當具有經營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄;
(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);
(5)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;
(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;
(7)有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度。
基金經理小劉的行為違反了的規(guī)定是()。
A. 利用職務便利獲取的未公開信息從事相關交易活動
B. 特定人員直接持有、買賣股票
C. 泄露因職務便利獲取的未公開信息
D. 侵占、挪用基金財產
該人員違反了《證券投資基金法》第二十條有關基金從業(yè)人員不得利用因職務便利獲取的未公開信息從事相關交易活動的規(guī)定，以及2014年《證券法》第四十三條有關禁止特定人員直接或者借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構成違法行為。
基金經理小劉可能受到的行政處罰是()。
A. 給予警告
B. 撤銷基金從業(yè)資格
C. 處以20萬元罰款
D. 市場禁入措施
小劉將受到給予警告暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。
