證券公司經(jīng)營管理主要負責人對公司合規(guī)運營承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：

①組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施;

②主動在日常經(jīng)營過程中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化，認真履行合規(guī)管理職責，主動落實合規(guī)管理要求;

③充分重視公司合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時要求下屬各單位及其工作人員及時改進;

④督導(dǎo)、提醒公司其他高級管理人員在其分管領(lǐng)域中認真履行合規(guī)管理職責，落實合規(guī)管理要求;

⑤支持合規(guī)負責人及合規(guī)部門工作，督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障;

⑥支持合規(guī)負責人及合規(guī)部門按照監(jiān)管要求和公司制度規(guī)定，向董事會、監(jiān)管部門報告合規(guī)風險事項;

⑦在公司經(jīng)營決策過程中，充分聽取合規(guī)負責人及合規(guī)部門的合規(guī)意見;

⑧督促公司下屬各單位就合規(guī)風險事項開展自查或配合公司調(diào)查，嚴格按照公司規(guī)定進行合規(guī)問責，并落實整改措施。

AD項是證券公司董事會的合規(guī)管理職責。

除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金：

①為客戶進行融資融券交易的結(jié)算;

②收取客戶應(yīng)當歸還的資金、證券;

③收取客戶應(yīng)當支付的利息、費用、稅款;

④按照該辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物;

⑤收取客戶應(yīng)當支付的違約金;

⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;

⑦法律、行政法規(guī)和該辦法規(guī)定的其他情形。

董事、高級管理人員不得有下列行為：

(1)挪用公司資金;

(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲;

(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保;

(4)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易;

(5)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù);

(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有;

(7)擅自披露公司秘密;

(8)違反對公司忠實義務(wù)的其他行為。