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2024年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額()的罰款。
A. 5%以上10%以下
B. 5%以上15%以下
C. 10%以上15%以下
D. 15%以上20%以下
違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，并對虛報注冊資本的公司處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。
關(guān)于監(jiān)管部門對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，以下說法錯誤的是()。
A. 未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)責(zé)令停止，并處沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款
B. 證券投資咨詢機構(gòu)向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款
C. 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，證券投資咨詢機構(gòu)由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款
D. 與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時未向證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款
C項錯誤，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T同時在兩個或者兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，證券投資咨詢機構(gòu)由證監(jiān)會派出機構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、【1萬元以上10萬元以下】罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫停或者撤銷業(yè)務(wù)資格的處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，公司被采取公開譴責(zé)，限制業(yè)務(wù)活動()個月以下，暫不受理與行政許可有關(guān)文件6個月以下，每次扣2.5分。
A. 5
B. 6
C. 3
D. 4
公司被采取公開譴責(zé)，限制業(yè)務(wù)活動6個月以下，暫不受理與行政許可有關(guān)文件6個月以下，每次扣2.5分。
