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2024年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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考慮到科創(chuàng)企業(yè)具有投入大、迭代快等特點(diǎn)，在總結(jié)現(xiàn)有股票交易漲跌幅制度實(shí)施中的利弊得失基礎(chǔ)上，將科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至()。為盡快形成合理價(jià)格，新股上市后的前()個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制。
A. 20%;5
B. 10%;5
C. 10%;10
D. 20%;10
考慮到科創(chuàng)企業(yè)具有投入大、迭代快等特點(diǎn)，在總結(jié)現(xiàn)有股票交易漲跌幅制度實(shí)施中的利弊得失基礎(chǔ)上，將科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至20%。為盡快形成合理價(jià)格，新股上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制。
根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列有關(guān)行政清理的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A. 行政清理組不得對(duì)債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償，但為保護(hù)客戶(hù)和債權(quán)人利益的情形除外
B. 行政清理組清理被撤銷(xiāo)證券公司賬戶(hù)的結(jié)果，無(wú)需經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定
C. 行政清理組根據(jù)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的賬戶(hù)清理結(jié)果，向證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)彌補(bǔ)客戶(hù)的交易結(jié)算資金的資金
D. 行政清理是被處置證券公司破產(chǎn)清算的前置程序，通過(guò)行政清理核查清查公司資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)，處理公司未履行完畢合同，以保護(hù)客戶(hù)和債權(quán)人的利益
B項(xiàng)錯(cuò)誤，行政清理組清理被撤銷(xiāo)證券公司賬戶(hù)的結(jié)果，【應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)】，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定。
因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾()年，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。
A. 3
B. 5
C. 1
D. 2
有下列情形之一的人員不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人：
(1)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年。
(2)因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格之日起未逾5年。
