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-2024年9月證券考試《金融市場基礎(chǔ)知識》章節(jié)題-
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證券報考疑問加證券學霸君
今日練習章節(jié)為：第五章 第二節(jié) 證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定
1、證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以（）方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當利益。
A. 提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利
B. 提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益
C. 安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易
D. 直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動
證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當利益：
1.提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利；
2.提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益；
3.安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易；
4.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動；
5.其他輸送不正當利益的情形。
2、下列不屬于《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》所規(guī)定的工作人員范疇的是（）。
A. 與證券公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀人
B. 受聘擔任證券公司常年法律顧問的執(zhí)業(yè)律師
C. 勞務(wù)派遣至證券公司的其他人員
D. 與證券公司建立勞動關(guān)系的正式員工
3、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，中國證監(jiān)會應(yīng)當從重處理的情形有（）。
A. 直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益
B. 涉及金額較大或者涉及人員較多
C. 產(chǎn)生惡劣社會影響
D. 首次違反該規(guī)定
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當從重處理：
（1）直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益；
（2）連續(xù)或者多次違反本規(guī)定；
（3）涉及金額較大或者涉及人員較多；
（4）產(chǎn)生惡劣社會影響；
（5）曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風控職務(wù)的人員違反本規(guī)定；
（6）中國證監(jiān)會認定應(yīng)當從重處理的其他情形。
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