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-2024年9月證券考試《證券法律法規(guī)》高頻考點(diǎn)題-
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證券報(bào)考疑問(wèn)加證券學(xué)霸君
今日高頻考點(diǎn)練習(xí)為:證券發(fā)行
1、下列情形中,為公開(kāi)發(fā)行證券的是()。
A. 向特定對(duì)象發(fā)行證券
B. 向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)50人,但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)
C. 向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)100人,但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)
D. 向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人,但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)
有下列情形之一的,為公開(kāi)發(fā)行:
(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券;
(2)向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人,但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi);
(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
2、根據(jù)《證券法》,向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)的,承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的()組成。
A. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B. 證券公司
C. 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
D. 律師事務(wù)所
3、根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)()日。
A. 15
B. 30
C. 60
D. 90
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