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2008年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷(xiāo)11月試題(5)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
導(dǎo)讀:
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91、( ?。?yīng)當(dāng)作為招股說(shuō)明書(shū)的備查文件,在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上披露。
A.招股說(shuō)明書(shū)摘要
B.招股公告
C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件
D.保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)
E.招股意向書(shū)
92、下列關(guān)于中期票據(jù)說(shuō)法正確的是( ?。?。
A.中期票據(jù)的信息披露在銀行間債券市場(chǎng)上
B.中期票據(jù)的信息披露在交易所債券市場(chǎng)上
C.中期票據(jù)可以向主承銷(xiāo)商逆向詢價(jià)
D.中期票據(jù)發(fā)行和承銷(xiāo)的事項(xiàng)應(yīng)和短期融資券相同
93、國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)包括( ?。?。
A.憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)
B.記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)
C.轉(zhuǎn)賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)
D.其他國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)
94、上市公司募集的資金的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合( ?。?br />A.建立募集資金專(zhuān)項(xiàng)存儲(chǔ)制度,募集資金必須存放于公司董事會(huì)決定專(zhuān)項(xiàng)賬戶
B.募集資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法俸和行政法規(guī)
C.募集資金數(shù)額不少于項(xiàng)目需要量
D.投資項(xiàng)目實(shí)施后,不會(huì)與控股股東或?qū)嶋H控股人產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性
95、并購(gòu)企業(yè)融資方式的選擇主要有( ?。?。
A.公司內(nèi)部自有資金
B.銀行貸款籌資
C.股票籌資
D.債券籌資
96、20世紀(jì)八九十年代經(jīng)歷金融大爆炸的國(guó)家有( ?。?。
A.日本
B.加拿大
C.西歐
D.澳大利亞
97、核準(zhǔn)制與行政審批制相比,具有以下( ?。┨攸c(diǎn)。

A.在選擇和推薦企業(yè)方面,由主承銷(xiāo)商培養(yǎng)、選擇和推薦企業(yè)
B.在企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模上,由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)的需要進(jìn)行選擇,以適應(yīng)企業(yè)按市場(chǎng)規(guī)律持續(xù)成長(zhǎng)的需要
C.辦事效率高
D.審核的成本降低
98、下列各項(xiàng)中,屬于破產(chǎn)清算組的職責(zé)的有( ?。?。
A.保管、清理破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)
B.對(duì)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估計(jì)
C.對(duì)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配
D.對(duì)破產(chǎn)企業(yè)未履行的合同決定解除或繼續(xù)履行
99、下列屬于公司經(jīng)理的職權(quán)的是( ?。?br />A.聘任或解聘公司的副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
B.?dāng)M定公司的基本管理制度
C.執(zhí)行股東大會(huì)的決議
D.?dāng)M定公司的內(nèi)股管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案
100、保薦人不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的情形有( ?。?。
A.保薦人及其大股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò)7%
B.發(fā)行人持有或者控制保薦人股份超過(guò)5%
C.保薦人的保薦代表人或者董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員擁有發(fā)行人權(quán)益,在發(fā)行人任職等可能影響公正履行保薦職責(zé)的情形
D.保薦人及其大股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方為發(fā)行人提供擔(dān)?;蛉谫Y
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