61、境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行B股,應(yīng)當符合的條件為( ?。?。
A.公司近2年內(nèi)無重大違法行為
B.公司近2年連續(xù)盈利,并可向股東支付股利
C.公司前一次發(fā)行B股的招股說明書公布日,至本次增資發(fā)行B股的招股說明書公布日,其間隔時間應(yīng)不少于12個月
D.公司近2年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載或重大遺漏
62、若曾存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過( ?。┑那闆r,發(fā)行人應(yīng)詳細披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。
A。100人
B.200人
C.300人
D.500人
63、某股份有限公司擬發(fā)行公司股票,如采取募集方式設(shè)立,發(fā)起人應(yīng)當購買的比例至少為( )。
A.40%
B.35%
C.20%
D.10%
64、發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員( ?。陌l(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況,以及所享有的其他待遇和退休金計劃等。
A.最近半年
B.最近1年
C.最近2年
D.最近3年
65、( ?。┑哪康脑谟谔峁┢髽I(yè)真實的資產(chǎn)價值,向境外投資者反映企業(yè)的實際資產(chǎn)價值,同時也是為了防止國有資產(chǎn)的流失。
A.盡職調(diào)查
B.資產(chǎn)評估
C.選聘中介機構(gòu)
D.財務(wù)審計
66、境外證券經(jīng)營機構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國際協(xié)調(diào)人時,應(yīng)具備的條件是( ?。?。
A.最近2年財務(wù)狀況的各項指標符合所在地證券監(jiān)管部門的風(fēng)險控制要求
B.具有相當于人民幣1.5億元以上的凈資產(chǎn)
C.具有5名以上熟悉中國證券市場以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員
D.最近3年沒有因嚴重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰
67、發(fā)審委員會通過召開發(fā)審會議進行審核工作,每次參加發(fā)審委員會議的發(fā)審委員為( ?。┟?。
A.5
B.6
C.7
D.8
68、輔導(dǎo)機構(gòu)應(yīng)是具有( )資格的證券機構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認定的機構(gòu)。
A.承銷商
B.主承銷商
C.發(fā)行推薦人
D.證交所會員
69、公司發(fā)行公司債,則在最近( ?。﹤€月內(nèi)公司財務(wù)會計文件沒有虛假記載。
A.12
B.24
C.36
D.6
70、當上市公司董事自身的利益與公司和股東的利益相沖突時應(yīng)當( ?。?br />A.兼顧股東利益和公司利益
B.兼顧自身及公司和股東利益
C.兼顧自身利益與股東利益
D.以公司和股東利益最大化為行為準則