11、根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》,資產(chǎn)支持證券是指由( ?。┳鳛榘l(fā)起機(jī)構(gòu),將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu),由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
A.證券公司
B.證監(jiān)會(huì)
C.一般企業(yè)
D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
12、在收購(gòu)要約期滿后,收購(gòu)人持有被收購(gòu)公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份總數(shù)的( ?。┮陨蠒r(shí),其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東有權(quán)以收購(gòu)要約的同等條件出售其股份。
A.75%
B.90%
C.15%
D.30%
13、從輔導(dǎo)之日起,輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)每( ?。┫蛑袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送一次《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)報(bào)告》。
A.2個(gè)月
B.一個(gè)季度
C.4個(gè)月
D.半年
14、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股時(shí),最近( ?。﹤€(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降( ?。┮陨系那樾?。
A.24;30%
B.12;50%
C.24;50%
D.125;30%
15、企業(yè)發(fā)行注冊(cè)短期融資券,( )委員認(rèn)為企業(yè)沒(méi)有真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露信息,或中介機(jī)構(gòu)沒(méi)有勤勉盡責(zé)的,交易商協(xié)會(huì)不接受發(fā)行注冊(cè)。
A.4名以上(含4名)
B.4名以上(不含4名)
C.2名以上(含2名)
D.2名以上(不含2名)
16、投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間的( )進(jìn)行申購(gòu)。
A.上限
B.下限
C.平均值
D.以外的范圍
17、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊刊登的招股說(shuō)明書(shū)摘要最小字號(hào)為( ?。?。
A.標(biāo)準(zhǔn)5號(hào)字
B.標(biāo)準(zhǔn)小5號(hào)字
C.標(biāo)準(zhǔn)小4號(hào)字
D.標(biāo)準(zhǔn)4號(hào)字
18、可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于( )萬(wàn)元時(shí),在上市公司發(fā)布相關(guān)公告( )個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。
A.3 000,3
B.5 000,3
C.3 000,5
D.5 000,5
19、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于( ?。?br />A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
20、公司短期投資的記帳方法采用( )。
A.成本法
B.市值法
C.重置法
D.成本與市價(jià)孰低法