101、下列關(guān)于證券公司承銷企業(yè)債說法正確的是( ?。?。
證券公司應(yīng)該向中國證監(jiān)會報送申請材料
申請材料包括承銷協(xié)議及具備承銷條件的證明文件
風(fēng)險處置預(yù)案
主承銷商的內(nèi)核報告
102、可以調(diào)整轉(zhuǎn)股價格的因素有( ?。?。
A.配股
B.增發(fā)
C.送股
D.派息
103、首次公募股票輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)( ?。┐_定輔導(dǎo)內(nèi)容。
A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則以及上市公司的必備知識
B.輔導(dǎo)對象的具體情況和實(shí)際需求
C.機(jī)構(gòu)投資人的建議
D.證券市場分析師的獨(dú)立建議
104、目前我國國債中憑證式國債發(fā)向公眾投資者的渠道是通過( ?。﹣磉M(jìn)行。
A.證券公司
B.商業(yè)銀行
C.郵政儲蓄系統(tǒng)
D.保險公司
105、股東大會的決議在下列哪些情況下將無效?( ?。?br />A.大會決議違反國家法律法規(guī)
B.公司在召開會議時沒有發(fā)布公司的財務(wù)報表給股東
C.公司的決議引起股東不滿,但是在60內(nèi)沒有股東向法院提出撤銷
D.股東大會以辦理好登記變更,但變更沒有征得當(dāng)?shù)胤ㄔ旱耐?br />106、股票的承銷方式有( ?。?。
A.全額包銷
B.余額包銷
C.自銷
D.代銷
107、下列屬于獨(dú)立董事任職的條件有( )。
A.具備上市公司運(yùn)作的基本知識,熟悉相關(guān)法律法規(guī)
B.具有5年以上經(jīng)濟(jì)或其他履行職責(zé)的工作經(jīng)驗
C.間接持有公司5%的股份
D.是為上市公司提供咨詢服務(wù)的公司經(jīng)理
108、國際債券的發(fā)行方式主要有( )。
A.私募
B.公募
C.代銷
D.包銷
109、關(guān)于“上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性”,下列說法正確的是 ( ?。?br />A.最近3個會計年度連續(xù)盈利。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比,以低者作為計算依據(jù)
B.高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定,最近12個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
C.不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁或其他重大事項
D.最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降30%以上的情形
110、核查事項和不得發(fā)行主承銷商推薦發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應(yīng)該( )。
A.不選擇發(fā)行過重組的公司
B.充分盡職調(diào)查
C.建立發(fā)行人質(zhì)量評價體系
D.明確推薦標(biāo)準(zhǔn)