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2011年11月證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》考前模擬試題及答案

來源:233網(wǎng)校 2011年11月16日
  41.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司,其( ?。?BR>  A.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
  B.最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣10億元
  C.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
  D.最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元
  42.對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,認股權(quán)證自(  )起方可行權(quán)。
  A.發(fā)行結(jié)束至少已滿3個月
  B.發(fā)行結(jié)束至少已滿6個月
  C.發(fā)行結(jié)束至少已滿1個月
  D.發(fā)行結(jié)束至少已滿1年
  43.可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于(  )萬元時,在上市公司發(fā)布相關(guān)公告(  )個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。
  A.3000,3
  B.3000,5
  C.5000,3
  D.5000,5
  44.轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決,且須經(jīng)出席會議的( ?。┩狻?BR>  A.股東人數(shù)的2/3以上
  B.股東所持表決權(quán)的2/3以上
  C.股東所持表決權(quán)的1/3以上來源:www.examda.com
  D.股東人數(shù)的1/3以上
  45.目前,憑證式國債發(fā)行完全采用( ?。?,記賬式國債發(fā)行完全采用( ?。?BR>  A.承購包銷方式,承銷包銷方式
  B.承購包銷方式,公開招標(biāo)方式
  C.公開招標(biāo)方式,承銷包銷方式,
  D.公開招標(biāo)方式,公開招標(biāo)方式
  46.資產(chǎn)支持證券就是由( ?。┌l(fā)行的,代表特定目的信托的信托收益權(quán)份額。
  A.發(fā)起機構(gòu)
  B.資金保管機構(gòu)
  C.貸款服務(wù)機構(gòu)
  D.特定目的信托受托機構(gòu)
  47.發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起( ?。﹤€工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券,并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
  A.20
  B.30
  C.60
  D.100
  48.發(fā)行公司債券,公司應(yīng)在( ?。﹥?nèi)首期發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)在( ?。﹥?nèi)發(fā)行完畢。
  A.12個月,24個月
  B.12個月,12個月
  C.6個月,24個月
  D.12個月,6個月
  49.企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于(  )。
  A.4%
  B.5%
  C.8%
  D.10%
  50.已設(shè)立的股份有限公司增加資本,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時,( ?。?BR>  A.公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣
  B.公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣
  C.公司總資產(chǎn)值不低于1.5億元人民幣
  D.公司總資產(chǎn)值不低于1億元人民幣

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