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2011年11月證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷(xiāo)》考前模擬試題及答案

來(lái)源:233網(wǎng)校 2011年11月16日
  51.國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)。凈資產(chǎn)不少于( ?。﹥|元人民幣,過(guò)去1年稅后利潤(rùn)不少于( ?。┤f(wàn)元人民幣。
  A.5,5000
  B.4,6000
  C.3,500
  D.2,600
  52.以募集方式設(shè)立公司,申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的,擬發(fā)行的股本總額超過(guò)(  )億元人民幣的。其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)( ?。┮陨?。
  A.5.20%
  B.5,15%
  C.4,20%
  D.4,15%
  53.H股的發(fā)行方式是(  )。
  A.定向發(fā)行
  B.國(guó)際配售
  C.公開(kāi)發(fā)行
  D.公開(kāi)發(fā)行加國(guó)際配售
  54.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市,如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄,則實(shí)際上不得少于( ?。┤f(wàn)港元;如新申請(qǐng)人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄,則不得少于( ?。﹥|港元。
  A.4600,5
  B.4000,5
  C.4600,4
  D.5000,5
  55.境內(nèi)公司在境外設(shè)立特殊目的公司,應(yīng)向商務(wù)部申請(qǐng)辦理核準(zhǔn)手續(xù)。辦理核準(zhǔn)手續(xù)時(shí),境內(nèi)公司除向商務(wù)部報(bào)送《關(guān)于境外投資開(kāi)辦企業(yè)核準(zhǔn)事項(xiàng)的規(guī)定》要求的文件外,另須報(bào)送其他文件。以下不屬于須另送的文件的是( ?。?。
  A.特殊目的公司境外上市商業(yè)計(jì)劃書(shū)
  B.特殊目的公司最終控制人的身份證明文件
  C.特殊目的公司的章程
  D.并購(gòu)顧問(wèn)就特殊目的公司未來(lái)境.外上市的股票發(fā)行價(jià)格所作的評(píng)估報(bào)告
  56.( ?。┳怨煞莅l(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
  A.特定對(duì)象通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán)的www.Examda.CoM考試就上考試大
  B.特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí),對(duì)其用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月的
  C.特定對(duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人的
  D.特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份
  57.從大量收購(gòu)案例來(lái)看,防御性收購(gòu)的最大受益者是(  )。
  A.股東
  B.收購(gòu)方
  C.目標(biāo)公司
  D.公司經(jīng)營(yíng)者
  58.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)施重大資產(chǎn)重組的上市公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo),期限自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組( ?。┢?,應(yīng)當(dāng)不少于( ?。?。
  A.之日,1個(gè)會(huì)計(jì)年度
  B.之日,兩個(gè)會(huì)計(jì)年度
  C.次日,1個(gè)會(huì)計(jì)年度
  D.次日,兩個(gè)會(huì)計(jì)年度
  59.收購(gòu)人對(duì)收購(gòu)要約條件作出重大變更的,被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在(  )個(gè)工作日內(nèi)提交董事會(huì)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)就要約條件的變更情況所出具的補(bǔ)充意見(jiàn),并予以報(bào)告、公告。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.4
  60.( ?。┮婪ㄖ贫I(yè)務(wù)規(guī)則,為上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)組織交易和提供服務(wù),對(duì)相關(guān)證券交易活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,監(jiān)督上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)的信息披露義務(wù)人切實(shí)履行信息披露義務(wù)。
  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
  B.證券交易所
  C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
  D.財(cái)政部

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