A.保薦人應負責可轉換公司債券上市后的持續(xù)督導責任
B.保薦人應向證券交易所申報核查中的主要問題及其結論
C.保薦人應對可轉換公司債券發(fā)行申請文件進行核查
D.保薦人負責向中國證監(jiān)會推薦，出具推薦意見，并負責報送發(fā)行申請文件
92.下列說法正確的是（ ?。?BR> A.變更募集資金投資項目的，上市公司應當在股東大會通過決議后20個交易日內賦予可轉換公司債券持有人1次回售的權利，有關回售公告至少發(fā)布3次
B.變更募集資金投資項目的，上市公司應當在股東大會通過決議后10個交易日內賦予可轉換公司債券持有人1次回售的權利，有關回售公告至少發(fā)布1次
C.在回售實施前、股東大會決議公告后5個交易日內至少發(fā)布1次，在回售實施期間至少發(fā)布1次，余下1次回售公告的發(fā)布時間視需要而定
D.在回售實施前、股東大會決議公告后20個交易日內至少發(fā)布1次，在回售實施期間至少發(fā)布3次，余下1次回售公告的發(fā)布時間視需要而定
93.上市公司存在下列（ ?。┣樾沃坏模坏霉_發(fā)行證券。來源：考試大
A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
B.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責
C.上市公司及其控股股東或實際控制人最近36個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
D.本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
94.關于可轉換公司債券的期限，下列說法錯誤的是（ ?。?。
A.募集說明書公告的權證存續(xù)期限不得調整
B.認股權證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結束之日起不少于12個月
C.可轉換公司債券的最短期限為3年，最長期限為5年
D.分離交易的可轉換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制
95.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件是（ ）。
A.核心資本充足率不低于8%
B.最近3年連續(xù)盈利
C.貸款損失準備計提充足
D.最近2年沒有重大違法、違規(guī)行為
96.企業(yè)債券籌集的資金不得用于（ ?。?。
A.房地產(chǎn)買賣
B.本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營
C.股票買賣
D.彌補虧損
97.公司債券在全國銀行間債券市場交易流通的條件是（ ）。
A.債權債務關系確立并登記完畢
B.發(fā)行人具有較完善的治理結構和機制，近3年沒有違法和重大違規(guī)行為
C.實際發(fā)行額不少于人民幣5億元
D.單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的20%
98.下列公司債券評級監(jiān)督管理的說法中，正確的是（ ?。?。
A.證券評級機構的董事、監(jiān)事和高級管理人員可以投資其他證券評級機構
B.證券評級機構可以為他人提供融資或者擔保
C.證券評級機構應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向注冊地中國證監(jiān)會派出機構報送年度報告
D.證券評級機構應當在每個季度結束之日起10個工作日內，向注冊地中國證監(jiān)會派出機構報送包含經(jīng)營情況、財務數(shù)據(jù)等內容的季度報告
99.收購的支付方式包括（ ?。?。
A.用股票交換股票
B.用現(xiàn)金購買股票
C.用股票購買資產(chǎn)
D.用資產(chǎn)收購股份或資產(chǎn)
100.獨立財務顧問自年報披露之日起15日內，對重大資產(chǎn)重組實施的下列事項出具持續(xù)督導意見，向派出機構報告，并予以公告（ ?。?。
A.公司治理結構與運行情況
B.交易雙方當事人承諾的履行情況
C.交易資產(chǎn)的交付或者過戶情況
D.盈利預測的實現(xiàn)情況
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