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2011年11月證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》沖刺試題及答案

來源:233網校 2011年11月21日
  41.發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結束之日起,( ?。┰聝炔坏棉D讓;控股股東、實際控制人或其控制的關聯人認購的股份,( ?。┰聝炔坏棉D讓。
  A.6個,l2個
  B.6個,36個
  C.12個,l2個
  D.12個,36個
  42.上市公司申請發(fā)行新股,最近( ?。﹥仍_發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降( ?。┮陨系那樾?。
  A.24個月,30%
  B.24個月,50%
  C.12個月,50%
  D.12個月,30%
  43.擬發(fā)行公司在發(fā)審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項的,應于該事項發(fā)生后( ?。?,并對招股說明書或招股意向書作出修改或進行補充披露,保薦人及相關專業(yè)中介機構應對重大事項發(fā)表專業(yè)意見。
  A.2個工作日內向證券交易所書面說明
  B.3個工作日內向中國證監(jiān)會書面說明
  C.3個工作日內向證券交易所書面說明
  D.2個工作日內向中國證監(jiān)會書面說明
  44.( ?。┰霭l(fā)新股可流通部分上市交易,當日股票( ?。?。
  A.T+1日,不設漲跌幅限制
  B.T日,受漲跌幅限制來源:考的美女編輯們
  C.T+1日,受漲跌幅限制
  D.T日,不設漲跌幅限制
  45.向原股東配售股份,擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的( ?。?。
  A.10%
  B.20%
  C.30%
  D.50%
  46.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第8條規(guī)定,發(fā)行可轉換公司債券的上市公司最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于( ?。?。
  A.最近2年實現的年均可分配利潤的20%
  B.最近3年實現的年均可分配利潤的20%
  C.最近2年實現的年均可分配利潤的30%
  D.最近3年實現的年均可分配利潤的30%
  47.可轉換公司債券自轉換期結束之前的( ?。┩V菇灰?。
  A.第2個交易日起
  B.第3個交易日起
  C.第5個交易日起
  D.第10個交易日起
  48.轉股價格應( ?。?。
  A.不低于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價和前一交易日的均價
  B.不高于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價和前一交易日的均價
  C.不高于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價
  D.不高于前一交易日的均價
  49.發(fā)行可轉換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續(xù)性,且最近( ?。﹤€會計年度連續(xù)盈利。
  A.3
  B.4
  C.2
  D.5
  50.中國銀監(jiān)會借鑒其他國家對混合資本工具的有關規(guī)定,嚴格遵照《巴塞爾協議》要求的原則特征,選擇以(  )作為我國混合資本工具的主要形式。
  A.場外交易的企業(yè)債券
  B.憑證式國債
  C.銀行間市場發(fā)行的債券
  D.交易所市場發(fā)行的債券

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