31．公司債券在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易流通的條件是()。
A．發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制，近2年沒有違法和重大違規(guī)行為
B．實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5億元
C．債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢
D．單個(gè)投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的50％
32．關(guān)于路演推介，以下說法正確的是()。
A．發(fā)行人面對(duì)投資者公開進(jìn)行
B．投資者與發(fā)行人面對(duì)面的接觸
C．在主承銷商的安排和協(xié)助下
D．路演結(jié)束后發(fā)行人和主承銷商便可大致判斷市場(chǎng)的需求情況
33．境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)進(jìn)行的表決事項(xiàng)有()。
A．境外上市是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
B．董事會(huì)提案中上市公司維持獨(dú)立上市地位的說明與前景
C．董事會(huì)提案中有關(guān)所屬企業(yè)境外上市方案
D．持續(xù)盈利能力的說明與前景
34．外資股發(fā)行的招股說明書可以采取的形式有()。
A．招股索引
B．招股啟事
C．招股章程
D．信息備忘錄
35．上市公司重大資產(chǎn)重組存在()的，應(yīng)當(dāng)提交并購(gòu)重組委員會(huì)審核。
A．上市公司出售資產(chǎn)的總額和購(gòu)買資產(chǎn)的總額占其最近l個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例均達(dá)到70％以上
B．上市公司出售全部經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，同時(shí)購(gòu)買其他資產(chǎn)
C．上市公司出售部分經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)
D．上市公司購(gòu)買其他資產(chǎn)
36．外國(guó)投資者股權(quán)并購(gòu)的，除國(guó)家另有規(guī)定外，對(duì)并購(gòu)后所設(shè)外商投資企業(yè)應(yīng)按照以下
()比例確定投資總額的上限。
A．注冊(cè)資本在210萬～500萬美元的，投資總額不得超過注冊(cè)資本的2倍
B．注冊(cè)資本在500萬～l200萬美元的，投資總額不得超過注冊(cè)資本的2．5倍
C．注冊(cè)資本在210萬美元以下的，投資總額不得超過注冊(cè)資本的l0／7
D．注冊(cè)資本在1200萬美元以上的，投資總額不得超過注冊(cè)資本的5倍
37．并購(gòu)企業(yè)融資方式的選擇主要有()。
A．股票籌資
B．債券籌資
C．銀行貸款籌資
D．公司內(nèi)部自有資金
38．存在()情形的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。
A．上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超
過5％，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事
B．財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市
公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形
C．最近1年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近l
年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)
D．持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5％，或
者選派代表擔(dān)任上市公司董事
39．外國(guó)投資者以股權(quán)并購(gòu)境內(nèi)公司所涉及的境內(nèi)外公司的股權(quán)，應(yīng)符合以下()條件。
A．股東合法持有但不得轉(zhuǎn)讓
B．境外公司的股權(quán)應(yīng)在境外公開合法證券交易市場(chǎng)(柜臺(tái)交易市場(chǎng)除外)掛牌交易
C．無所有權(quán)爭(zhēng)議且沒有設(shè)定質(zhì)押及任何其他權(quán)利限制
D．境外公司的股權(quán)最近l年交易價(jià)格穩(wěn)定
40．外國(guó)投資者對(duì)已完成股權(quán)分置改革的上市公司和股權(quán)分置改革后新上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略
投資應(yīng)遵循()原則。
A．鼓勵(lì)中長(zhǎng)期投資，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，不得炒作
B．不得妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)，不得造成中國(guó)境內(nèi)相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)過度集中、排除或限制競(jìng)爭(zhēng)
C．堅(jiān)持公開、公正、公平的原則，維護(hù)上市公司及其股東的合法權(quán)益，接受政府、社
會(huì)公眾的監(jiān)督及中國(guó)的司法和仲裁管轄
D．遵守國(guó)家法律、法規(guī)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，不得危害國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)公共利益

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