21．關(guān)于現(xiàn)金流情況披露，主要包括()。
A．經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量的基本情況
B．投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量的基本情況
C．籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量的基本情況
D．不涉及現(xiàn)金收支的重大投資和籌資活動(dòng)及其影響
22．上市公司存在()情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。
A．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
B．擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
C．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為
D．上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)
23．定價(jià)基準(zhǔn)日可以為()。
A．關(guān)于本次非公開(kāi)發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日
B．關(guān)于本次非公開(kāi)發(fā)行股票的股東大會(huì)決議公告日
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)審委批復(fù)日
D．發(fā)行期的首日
24．發(fā)行對(duì)象屬于()的，具體發(fā)行對(duì)象及其認(rèn)購(gòu)價(jià)格或者定價(jià)原則應(yīng)當(dāng)由上市公司董事會(huì)的非公開(kāi)發(fā)行股票決議確定，并經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
A．上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人
B．上市公司內(nèi)部職工股股東
C．通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者
D．董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者
25．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財(cái)務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好，符合()。
A．最近3年及l(fā)期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
B．資產(chǎn)質(zhì)量良好
C．經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)，現(xiàn)金流量正常
D．最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的10％
26．上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，主承銷商可以()。
A．對(duì)不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例
B．對(duì)同一類別的機(jī)構(gòu)投資者按不同的比例進(jìn)行配售
C．對(duì)同一類別的機(jī)構(gòu)投資者按相同的比例進(jìn)行配售
D．對(duì)不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定相同的配售比例
27．上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣2000萬(wàn)元
B．可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為2年以上
C．申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件
D．可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元
28．發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備以下()條件。
A．具有較強(qiáng)的債券分銷能力
B．最近2年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為
C．注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
D．具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道
29．有()情形，不得發(fā)行公司債券。
A．最近24個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為
B．嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形
C．本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
D．已發(fā)行的公司債券存在違約事實(shí)，但已及時(shí)糾正
30．可能對(duì)資產(chǎn)支持證券投資價(jià)值有實(shí)質(zhì)性影響的重大事件包括()。
A．發(fā)生或預(yù)期將發(fā)生受托機(jī)構(gòu)不能按時(shí)兌付資產(chǎn)支持證券本息等影響投資者利益的事項(xiàng)
B．資產(chǎn)支持證券第三方擔(dān)保人主體發(fā)生變更
C．資產(chǎn)支持證券的信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化
D．受托機(jī)構(gòu)和證券化服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)生影響資產(chǎn)支持證券投資價(jià)值的違法、違規(guī)或違約事件

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