二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1．核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有()特點(diǎn)。
A．由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任
B．由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模
C．發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核
D．由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價(jià)
2．國(guó)債承銷團(tuán)的組建須遵循()。
A．公開原則
B．公平原則
C．公正原則
D．穩(wěn)定原則
3．證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處理機(jī)制，通過()有效控制包銷風(fēng)險(xiǎn)。
A．事先評(píng)估
B．制訂風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案
C．建立獎(jiǎng)懲機(jī)制
D．?dāng)U大分銷渠道
4．有限責(zé)任公司和股份有限公司的區(qū)別是()。
A．股權(quán)證明形式不同
B．財(cái)務(wù)狀況的公開程度不同
C．股權(quán)轉(zhuǎn)讓難易程度不同
D．公司治理結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)化程度不同
5．關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司()與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司
利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。
A．控股股東
B．董事和監(jiān)事
C．實(shí)際控制人
D．高級(jí)管理人員
6．公司不得收購(gòu)本公司股份，但是，()除外。
A．減少公司注冊(cè)資本
B．將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工
C．與持有本公司股份的其他公司合并
D．股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的
7．?dāng)M發(fā)行上市公司獨(dú)立性要求包括()。
A．資產(chǎn)獨(dú)立完整
B．機(jī)構(gòu)獨(dú)立
C．人員獨(dú)立
D．財(cái)務(wù)獨(dú)立
8．股份有限公司的發(fā)起人在出資時(shí)可以用()作價(jià)出資。
A．土地使用權(quán)
B．工業(yè)產(chǎn)權(quán)
C．貨幣
D．實(shí)物
9．?dāng)M發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則是()。
A．突出公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展的能力
B．按照《上市公司治理準(zhǔn)則》要求獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，運(yùn)作規(guī)范
C．有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易
D．先發(fā)行上市，后改制運(yùn)行
10．內(nèi)部融資的特點(diǎn)有()。
A．自主性
B．有限性
C．高成本性
D．低風(fēng)險(xiǎn)性

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