91、 投資銀行業(yè)務可能因管理不善而導致的風險有（　?。?。
A．經濟風險
B．法律風險
C．財務風險
D．道德風險


92、 不宜作為股份有限公司的發(fā)起人的是（　　）。
A．工會
B．自然人
C．國家撥款的大學
D．法人


93、 上市公司募集的資金的數額和使用應當符合（　?。?
A．建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會指定專項賬戶
B．募集資金用途符合國家產業(yè)政策和有關環(huán)境保護、土地管理等法律和行政法規(guī)
C．募集資金數額不少于項目需要量
D．投資項目實施后，不會與控股股東或實際控股人產生同業(yè)競爭或影響公司生產經營的獨立性


94、 記賬式國債采?。ā　。┓绞椒咒N。
A．場內掛牌
B．場內簽訂分銷合同
C．場外簽訂分銷合同
D．試點商業(yè)銀行柜臺銷售


95、 上市公司作出發(fā)行新股的決定，應當按照（　?。┮笈队嘘P信息。
A．本次發(fā)行議案經董事會表決通過后，應當在2個工作日內報告證券交易所，公告召開股東大會的通知
B．本次發(fā)行議案經董事會表決通過后，應當在3個工作日內報告證券交易所，公告召開股東大會的通知，股東大會通過本次發(fā)行議案后，公司應當在3個工作日內公布股東大會決議，公告中應當載明“該方案尚須報中國證券監(jiān)督管理委員會核準”字樣
C．股東大會通過本次發(fā)行議案后，公司應當在2個工作日內公布股東大會決議，公告中應當載明“該方案尚須報中國證券監(jiān)督管理委員會核準”字樣
D．對于與本次發(fā)行有關的關聯交易，公司董事會應當在公告中保證該項交易符合公司的最大利益，不會損害非關聯股東的利益及產生同業(yè)競爭


96、 發(fā)行人發(fā)生主體變更或經營、財務狀況出現重大變化等重大事件時，應向（　　）公告(報告)。
A．中國人民銀行
B．中國銀監(jiān)會
C．中國證監(jiān)會
D．市場投資者


97、 詢價對象如有下列（　?。┣樾沃坏?，中國證券業(yè)協會應當將其從詢價對象名單中去除。
A．不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
B．最近12個月內因違反相關監(jiān)督要求被監(jiān)管者談話3次以上
C．未按時提交年度總結報告
D．按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定被中國證券業(yè)協會從詢價對象名單中去除的，自去除之日滿12個月后


98、 有（　　）情形的，不得向不特定對象公開募集股份。
A．最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均為5％
B．投資金融公司上月向外借款500萬
C．發(fā)行價格應低于前1個交易日的均價
D．實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為


99、 保薦機構在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應對發(fā)行人進行輔導，具體包括（　?。?。
A．系統(tǒng)的法規(guī)知識、證券市場知識培訓
B．發(fā)行上市、規(guī)范運作等相關法律、法規(guī)
C．信息披露和履行承諾等方面的責任和義務
D．對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有10％以上股份的股東和實際控制人進行輔導


100、 企業(yè)債券發(fā)行的中介機構主要有（　　）。
A．承銷商
B．發(fā)行人
C．擔保人
D．律師