11、
分離交易的可轉(zhuǎn)換債券的期限( ?。?。
A.最短期限為1年,無最長期限限制
B.最短期限為1年,最長期限為6年
C.最短期限為2年,無最長期限限制
D.最短期限為2年,最長期限為6年
12、
新股發(fā)行的信息披露中,關(guān)于債券方面的披露,錯誤的有( ?。?
A.發(fā)行人應(yīng)披露最近一期末的主要債項
B.發(fā)行人應(yīng)披露最近三期末的主要債項
C.銀行借款
D.貸款用途
13、
采用上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票,用于配售部分的股票不得少于發(fā)行量的( ?。?。
A.20%
B.30%
C.25%
D.35%
14、
上市公司公開發(fā)行新股,配股時原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量( ?。┑模l(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
15、
我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股的方式通常為配售方式,這種發(fā)行方式的特征是( ?。?。
A.不需使用嚴(yán)格的招股說明書,只需使用信息備忘錄
B.招股文件不需按嚴(yán)格程序進(jìn)行公告披露,可用郵寄方式送達(dá)
C.正式承銷前的市場預(yù)測和承銷協(xié)議簽署僅具備有限的商業(yè)和法律意義
D.要準(zhǔn)備公開募股使用的招股章程
16、
設(shè)立股份有限公司,發(fā)起人必須有( ?。┮陨系陌l(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。
A.半數(shù)
B.1/3
C.2/3
D.全數(shù)
17、
當(dāng)增發(fā)采取在詢價區(qū)間內(nèi)網(wǎng)上申購與網(wǎng)下申購相結(jié)合的累計投標(biāo)詢價時,信息披露的順序應(yīng)是( ?。?
①增發(fā)股份提示性公告。②刊登招股意向書。③發(fā)行結(jié)果公告。④詢價區(qū)間公告。
A.①②③④
B.②③①④
C.①③④②
D.②①④③
18、
在對發(fā)行新股的初審過程中,中國證監(jiān)會將就發(fā)行人的投資項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策征求( )的意見。
A.國務(wù)院
B.國家發(fā)改委
C.財政部
D.國資委
19、
在全部發(fā)行工作完成后( ?。﹤€工作日內(nèi),主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報告報中國證監(jiān)會和證券交易所備案。
A.3
B.5
C.10
D.15
20、
短期融資券的發(fā)行注冊中,注冊會議原則上( )召開一次。
A.每年
B.每季度
C.每月
D.每周